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금융위, 라임·옵티머스펀드 판매 증권사 CEO 중징계

금융위원회가 29일 라임·옵티머스펀드 판매사 최고경영자(CEO) 제재를 최종 확정했다. 박정림 KB증권 사장에게 ‘3개월 직무정지’, 정영채 NH투자증권 사장에게 ‘문책경고’ 등 중징계를 내렸다. 반면 양홍석 대신증권 부회장에게는 경징계인 ‘주의적 경고’를 결정했다. 각 CEO가 이번 제재안을 그대로 받아들이면 박 사장은 올해 말까지 임기를 채우지 못하고 경영 일선에서 물러나야 한다. 임기가 내년 3월까지인 정 사장도 추가 연임에 도전할 수 없게 된다. ○CEO 두 명에게 중징계 결정금융위는 이날 정례회의를 열고 이 같은 CEO 제재안을 최종 확정했다. 각 CEO는 라임·옵티머스펀드 불완전판매와 관련해 내부통제 기준 마련 의무를 지키지 못했다는 이유로 이 같은 제재를 받았다. 금융위는 세 증권사에 과태료 5000만원씩을 부과했다. 라임·옵티머스펀드 사태로 관련 논의가 시작된 지 3년 만이다. 직무정지와 문책경고를 받은 금융사 임원은 연임이나 금융권 취업이 3년간 제한된다. 징계 취소 소송을 제기하지 않는 한 사실상 직위를 내놔야 하는 무거운 징계다. 주의적 경고를 받은 경우엔 해당 징계 외에 추가적인 법적 제한이 붙지 않는다.이날 금융위 제재 결정은 당초 금융감독원 제재심의위원회 판단과 다르게 났다. 2020~2021년 금감원 제재심의위는 박 사장, 정 사장, 양 부회장(당시 사장) 등에 대해 모두 문책경고를 결정했다.금융위는 사모펀드 판매에 대한 각 증권사의 역할이 차이가 났기 때문에 징계 수위를 달리 결정했다고 설명했다. KB증권과 대신증권은 라임펀드, NH투자증권은 옵티머스펀드를 판매했다. 대신증권과 NH투자증권은 펀드 운용사의 상품을
'펀드 불완전판매' 증권사 CEO 징계…KB 박정림, 소송 않으면 경영 손 떼야

금융위원회가 라임·옵티머스펀드 판매사 최고경영자(CEO) 제재를 최종 확정했다. 박정림 KB증권 사장에는 ‘3개월 직무정지’, 정영채 NH투자증권 사장에게는 ‘문책경고’ 등 중징계를 내린 반면 양홍석 대신증권 부회장엔 ‘주의적 경고’를 결정했다. 각 CEO가 이번 제재안을 그대로 받아들이면 박 사장은 올해 말까지 임기를 채우지 못하고 경영 일선에서 물러나야 한다. 임기가 내년 3월까지인 정 사장은 추가 연임에 도전할 수 없게 된다. 중징계 2인…'금융권 취업 제한'29일 금융위원회는 정례회의를 열고 이같은 CEO 제재안을 최종 확정했다. 각 CEO는 라임·옵티머스 펀드 불완전판매와 관련해 내부통제 기준 마련 의무를 지키지 못했다는 이유로 이같은 제재를 받았다. 라임·옵티머스 펀드 사태로 관련 논의가 시작된지 3년 만이다. 직무정지와 문책경고를 받은 금융사 임원은 연임이나 금융권 취업이 3년간 제한된다. 징계 취소 소송을 제기하지 않는 한 사실상 직위를 내놓아야 하는 무거운 징계다.금융회사 임원에 대한 제재 수위는 △해임 권고 △직무 정지 △문책 경고 △주의적 경고 △주의로 나뉜다. 주의적 경고를 받은 경우엔 해당 징계 외에 추가적인 법적 제한이 붙지 않는다. 각기 다른 징계…판매사 역할이 수위 갈랐다금융위의 최종 제재 결정은 당초 금융감독원 제재심의위원회의 판단과 다르게 났다. 2020~2021년 금감원 제재심의위는 박 사장, 정 사장, 양 부회장(당시 사장) 등에 대해 모두 문책경고를 결정했다. 금융위는 사모펀드 판매에 대한 각 증권사의 역할이 제각각이었기 때문에 각 사의 징계 수위를 달리 결정했
금융위, '라임·옵티머스 사태' CEO 징계 확정…'박정림 직무정지'

금융위원회가 라임·옵티머스펀드 판매사 최고경영자(CEO) 제재를 최종 확정했다. 논의에 돌입한지 약 3년만이다. 박정림 KB증권 사장에는 ‘직무정지 3개월’, 정영채 NH투자증권 사장에게는 ‘문책경고’ 등 중징계를 내린 반면 양홍석 대신증권 부회장엔 ‘주의적 경고’를 결정했다. 직무정지와 문책경고를 받은 금융사 임원은 연임이나 금융권 취업이 3년간 제한된다. 징계 취소 소송을 제기하지 않는 한엔 사실상 직위를 내놓아야 하는 무거운 징계다. 29일 금융위원회는 정례회의를 열고 이같은 CEO 제재안을 최종 확정했다. 각 CEO는 라임·옵티머스 펀드 불완전판매와 관련해 내부통제 기준 마련 의무를 지키지 못했다는 이유로 이같은 제재를 받았다. 라임·옵티머스 펀드 사태로 관련 논의가 시작된지 3년 만이다. 선한결 기자 always@hankyung.com
대신파이낸셜, 이화여대에 발전 기금

대신파이낸셜그룹이 이화여대에 ‘차세대 바이오의약 연구센터 발전 기금’을 전달했다고 21일 밝혔다. 전날 서울 대현동 이화여대 아령당에서 열린 기금 전달식에는 이어룡 대신파이낸셜그룹 회장(오른쪽)과 김은미 이화여대 총장 등이 참석했다. 기금은 이화여대 차세대 바이오의약 연구센터 인프라 구축과 신약 개발 분야 연구 활동비 등에 사용될 예정이다.
대신파이낸셜그룹, 이화여대 약학대학에 발전기금 전달

대신파이낸셜그룹이 이화여자대학교에 발전 기금을 전달했다. 21일 대신증권은 대신파이낸셜그룹이 이화여대에 '차세대 바이오의약 연구센터 발전 기금'을 전달했다고 밝혔다. 전날 서울 대현동 이화여대 아령당에서 열린 기금 전달식에는 이어룡 대신파이낸셜그룹 회장과 김은미 이화여대 총장 등이 참석했다. 대신파이낸셜그룹이 후원한 기금은 이화여대 차세대 바이오의약 연구센터 인프라 구축과 신약 개발 분야 연구 활동비 등에 사용될 예정이다. 기금 액수는 공개하지 않았다. 김은미 이화여대 총장은 “발전 기금이 본교 약학대학 인프라 구축과 연구 역량 강화에 큰 도움이 될 것”이라며 “세계적인 연구 성과 도출과 미래 연구 인재 양성에 힘쓰겠다”고 말했다. 이어룡 대신파이낸셜그룹 회장은 “훌륭한 인재 양성을 위해 힘쓰는 것은 우리나라의 지속가능한 발전을 위해 반드시 필요한 일”이라며 “우리나라 바이오 의약 분야의 글로벌 경쟁력 강화에 보탬이 되길 바란다”고 했다.대신파이낸셜그룹이 이화여대에 발전 기금을 전달한 것은 이번이 두번째다. 작년 10월에는 이화웨스트캠퍼스(Ewha West Campus) 건립 지원을 위한 발전기금을 전달했다. 선한결 기자 always@hankyung.com
“바디텍메드, 3분기 실적호조...25년부터 성장 가속화”

대신증권이 체외진단 전문기업 바디텍메드의 3분기 실적에 대해 "코로나19 이후 가장 빠른 성장을 하고 있는 체외진단업체"라고 평가했다. 바디텍메드의 올해 3분기 기준 연결 매출액은 349억원, 영업이익은 88억원이다. 전년동기 대비 각각 25.6%, 73% 성장한 수치다. 국내 매출은 전년 동기 대비 50% 이상 증가했다. 아시아, 중남미 등 해외 매출도 전년 동기 대비 30% 이상 늘었다.한송협 대신증권 연구원은 "코로나 이전 동사의 월평균 매출액은 약 50억원으로 현재는 월 100억원 수준"이라며 "이는 코로나 영향을 제외하고도 매출의 체력 자체가 개선됐음을 의미한다"고 말했다.바디텍메드의 주력장비는 아이크로마와 아피아스로 감염성 질환부터 당뇨, 갑상선, 비타민 D 등 다양한 적응증을 대상으로 100여 가지의 진단 키트(소모품) 판매를 촉진하는 플랫폼 역할을 하고 있다. 올해 브라질 1위 약국 체인인 RD 그룹 소속 약국을 대상으로 600대 이상의 장비를 설치하기도 했다.한 연구원은 "2023년 3분기까지 주력 장비의 누적 설치 대수는 약 1만대로 펜데믹 기간 동안 수치를 넘어서는 수준"이라며 "2024년 매출 성장에 중요한 동력이 될 것으로 판단된다"고 설명했다. 그는 "높은 재고자산, 대규모 충당금 등 일회성 비용을 발생시킬 수 있는 재무적 리스크가 없고, 자금조달 이력이 없다"며 "주요 경쟁사인 중국업체와 차별화를 두기 위해 치료 약물 농도 감시, 비타민 D 측정, 급성 신장손상, 심혈관 질환 등 고부가가치 제품을 추가하고 있다" 덧붙였다. 2025년부터는 중국과 미국서 매출이 나며
대신증권, 추석 연휴기간 해외주식데스크 운영

대신증권이 추석 연휴기간에도 해외주식데스크를 운영한다고 26일 밝혔다. 대신증권은 추석 연휴기간인 오는 28일부터 10월3일까지 해외주식 거래를 위한 해외주식데스크를 운영한다고 밝혔다.해외주식데스크를 이용하면 추석 연휴기간에도 해외주식 주문을 할 수 있다. 추석 연휴기간 대신증권에서 해외주식 거래를 할 수 있는 국가는 온라인 거래가 가능한 미국, 중국, 일본, 홍콩 4개 국가와 오프라인 거래만 가능한 13개 국가다. 단 중국은 중추절과 국경절로 오는 29일부터 10월 6일까지 휴장한다. 홍콩은 10월 2일 국경절로 휴장한다. 해외주식데스크를 통한 오프라인 거래가 가능한 국가는 영국, 독일, 프랑스, 이탈리아, 오스트리아, 아일랜드, 네덜란드, 핀란드, 스위스, 베트남, 싱가포르, 호주, 캐나다 등이다.미국주식 원화주문서비스는 연휴기간에도 이용할 수 있다. 연휴 기간 미국 이외 국가의 주식매매를 위한 외화 환전은 오는 27일 오후 4시 이전까지 할 수 있다. 선한결 기자 always@hankyung.com
김한석 등 '라임 사태' 피해자, 투자금 반환 2심서 일부 승소

‘라임 사태’로 손해를 본 개그맨 김한석 씨 등 투자자들이 펀드판매사인 대신증권을 상대로 낸 투자금 반환 소송 2심에서 일부 승소했다. 다만 전액 반환을 인정한 1심보다 반환 액수가 줄었다.21일 서울고등법원 민사14-3부(부장판사 채동수 유헌종 정윤형)는 김씨를 포함한 투자자 네 명이 대신증권을 상대로 낸 부당이득금 소송 항소심에서 원고 일부 승소 판결을 내렸다. 1심에서는 투자자 측이 주장한 부당이득금 25억원이 모두 인정됐지만 2심에서는 19억여원으로 줄었다.김씨 등은 2020년 2월 “전 대신증권 서울 반포 WM센터장인 장모씨가 라임자산운용 펀드의 손실 위험성을 제대로 알리지 않고 펀드를 판매했다”며 대신증권을 상대로 소송을 걸었다.투자자 측을 대리한 김정철 법무법인 우리 변호사는 “라임 사태 피해자가 다수 발생한 상황에서 아쉬운 판결이 나왔다”며 “향후 대법원에 상고할 것”이라고 밝혔다.박시온 기자
대신증권, 연 4.40% 원금지급형 ELB 판매

대신증권이 원금지급형 주가연계파생결합사채(ELB) 상품을 판매한다고 20일 밝혔다. 코스피200지수를 기초자산으로 최대 연 4.40%, 최소 연 4.39%의 수익을 지급하는 상품이다. 대신증권은 ‘대신 [Balance] ELB 88회’를 22일 오후2시까지 온라인 채널과 영업점에서 판매한다. 기초자산인 코스피200 지수의 조건 달성 여부에 따라 수익률이 달라진다. 내년 9월20일 코스피200 지수 종가가 오는 9월22일 코스피200 지수 종가보다 높거나 같으면 조건을 달성해 수익률 연 4.40%를 낼 수 있다. 내년 종가가 올해 종가보다 낮으면 미달성으로 수익률 연 4.39%를 적용한다. 이 상품의 공모 금액은 200억원이다. 만기상환금은 2024년 9월 25일에 수익금과 원금을 함께 지급한다. 중도상환시에는 원금 손실이 발생할 수 있다. 안석준 대신증권 디지털Biz부장은 “최근 1년 정기예금보다 높은 수익률을 제공하는 ELB상품에 관심이 높아지고 있다”며 “손쉬운 온라인 가입으로 투자 포트폴리오에 안정적 상품을 추가할 수 있을 것"이라고 말했다.선한결 기자 always@hankyung.com
미래에셋증권 회사채 '완판'…대형 증권사 증권채 발행 활발

대형 증권사를 중심으로 증권채 발행이 활발하게 진행되고 있다. 미래에셋증권, NH투자증권 등이 이달 회사채를 통한 자금 조달에 나설 방침이다. 다만 중형 증권사들은 증권채 투자심리 위축을 우려해 쉽게 회사채 시장에 뛰어들지 못하고 있다는 분석이다.6일 투자은행(IB) 업계에 따르면 미래에셋증권은 이날 2000억원어치 회사채 발행을 위한 수요예측을 진행했다. 2년물 500억원, 3년물 1200억원, 5년물 300억원 규모다. 2년물에 2300억원, 3년물에 4100억원, 5년물에 1100억원 등 총 7500억원의 매수 주문이 접수됐다. 모집 금액의 3배가 넘는 자금을 확보하면서 4000억원까지 증액이 가능할 전망이다. 국내 신용평가사들은 미래에셋증권 회사채의 신용등급을 ‘AA(안정적)’로 매겼다.NH투자증권도 오는 12일 2500억원어치 회사채 수요예측을 열 예정이다. 2년물 1500억원 3년물 1000억원 등 총 2500억원 규모다. 수요예측 결과에 따라 4000억원까지 발행 규모를 늘릴 수 있다. NH투자증권 회사채의 신용등급은 ‘AA+(안정적)’ 수준이다. 한국투자증권의 모회사인 한국투자금융지주도 회사채 시장에서 유동성 확보에 나선다. 오는 13일 1500억원어치 회사채 발행을 위한 수요예측을 열 계획이다.다만 중형 이하 증권사들은 회사채 발행 여부를 두고 고심에 빠진 모양새다. 대신증권은 이달 중 회사채 수요예측을 준비했지만 발행 작업을 잠정적으로 중단하기로 했다. 증권채 금리 수준이 높은 데다 당장 회사채 만기가 돌아오는 게 아닌 만큼 무리해서 회사채를 발행할 필요가 없다는 판단.앞서 다올투자증권이 회사채 수요예측에서 미매각 사태를 겪은 것도 부담이다. 다올투자증권은 지난 7월 열린 800억원어치 수요예
대신증권, 2분기 충당금 '나홀로 0원'

대신증권이 올 2분기 손실충당금을 ‘제로(0)’로 잡아 업계에서 주목받고 있다. 다른 대형 증권사들이 무더기 하한가 사태로 인한 차액결제거래(CFD) 관련 부실, 국내외 부동산 부실 등을 반영해 대규모 충당금을 쌓은 것과 대조적이다.17일 증권업계에 따르면 대신증권은 올 2분기 충당금을 따로 설정하지 않았다. CFD 등 각종 사업에서 손실이 발생할 가능성이 없다고 판단해서다.국내 10대 증권사 중 대신증권을 제외한 9곳이 올 2분기 총 5000억원에 육박하는 충당금을 쌓은 것을 고려하면 이례적이다. 2분기 한국투자증권(1000억원), NH투자증권(1000억원), 하나증권(1048억원), 키움증권(914억원) 등은 1000억원 안팎씩 충당금을 쌓았다.이는 대신증권이 올 상반기 증권사의 주요 리스크로 꼽힌 CFD 사업, 유럽 미국 등 해외 부동산 투자를 벌이지 않은 영향이 크다. 대신증권은 거래시스템 등은 마련했지만 CFD 영업을 안 한 몇 안 되는 증권사 중 하나다. 대부분 증권사가 CFD 영업을 하다가 올 4월 라덕연 일당의 주가조작 관련 종목의 무더기 하한가 사태로 대규모 부실이 난 것과 대비된다. 시장 변동성이 커지자 오익근 대신증권 대표가 CFD 영업을 서두르지 않도록 주문했다는 후문이다.부동산 투자 관련 부실도 없었다. 다른 증권사와 달리 일본 부동산 투자에 집중한 게 주효했다. 올 들어 다른 증권사들이 집중 투자한 미국, 유럽, 중국 등의 오피스빌딩이 공실 증가 등으로 줄줄이 손실 위기에 처한 것과 달리 일본 부동산은 저금리와 경기 회복 등으로 상승세를 타고 있다. 대신증권은 올 상반기 일본 부동산 세 건을 매각해 20% 후반대 내부수익률(IRR)을 올렸다.대신증권은 국내 부동산 프로젝트파이낸싱(PF)에
대신자산운용, ‘대신 국고10년 분할매매 목표전환형 펀드’ 출시

대신자산운용이 국고채 장기물에 투자하는 목표전환형 펀드를 출시했다고 16일 밝혔다.대신자산운용은 이날 '대신 국고10년 분할매매 목표전환형 펀드'를 출시해 오는 25일까지 8영업일간 대신증권과 NH농협은행에서 판매한다고 밝혔다. 유동성이 풍부한 장내 국고 10년 지표물에 투자하는 펀드다. 이 펀드는 국채 장기물 분할매매로 6% 목표수익률을 추구한다. 금리 인상 사이클이 마무리 단계에 들어서면서 금리 동결·인하가 예상되는 시기엔 국고채 장기물 투자에 우호적 환경이 조성될 것을 예상한 상품이다. 안정적 이자 수익을 내면서 분할매매 전략으로 추가 자본이득을 노린다는 설명이다. 기본 듀레이션을 8년 수준으로 유지하며 매수·거래보류(바이앤홀드) 전략으로 안정적 이자 수익을 추구한다. 바이앤홀드는 국채 장기물을 매수한 뒤 그대로 보유하는 투자전략을 뜻한다. 레포 매도(환매조건부매매) 전략도 활용한다. 펀드 자금으로 산 채권을 기초자산으로 활용해 레버리지 매매를 하는 투자 전략이다. 현행 자본시장법에 따르면 공모펀드는 최대 50%까지 추가 레버리지를 일으킬 수 있다. 이를 통해 유동성을 더 확보해 채권 가격이 내리는 구간엔 국고채를 더 매수하고, 채권 가격이 올라갈 땐 국고채 추가매입분을 파는 식으로 추가 수익을 추구한다는 설명이다. 금리가 횡보하는 시기엔 A1 등급 이상인 전자단기사채(전단채)에 투자해 이자 수익을 추가로 확보할 예정이다. 목표수익률인 6%를 달성하면 목표 수익률을 유지하기 위해 단기채·유동성 투자로 전환한다. 기존 보유한 국고채 자산은 매도하고 MMF(머니마켓펀드) 등에 투자한다. 대신증권 관계자
대신증권, 명동 사옥 매각 우협에 이지스자산운용 선정

이지스자산운용이 대신증권 본사 사옥 매각 우선협상대상자에 선정됐다.대신증권은 이지스자산운용과 사옥 매각 우선협상대상자 선정을 위한 양해각서(MOU)를 체결했다고 14일 밝혔다.매각 대상은 서울 을지로 명동에 위치한 대신증권 본사 사옥인 '대신343(옛 대신파이낸스센터)'이다. 건축 연면적 5만3369.33㎡(제곱미터)인 지하 7층~지상 26층 건물이다. 매각 금액은 6000억~7000억원으로 추정됐다.관심을 보인 여러 자산운용사 가운데 이지스자산운용이 가격 등 협상 조건에서 가장 매력적인 제안을 한 것으로 알려졌다. 대신증권은 사옥 매각 시점을 특정하지 않았지만, 늦어도 연말까진 매각 작업을 마무리하겠단 계획이다.대신증권은 지난달부터 서울 을지로 명동 본사 사옥 매각을 추진했다. 자본 규모를 키워 내년 상반기 종합금융투자사업자를 신청하겠단 목표다.6월 말 기준 대신증권의 별도 기준 자기자본은 2조1700억원이다. 종투사는 별도기준 자기자본 3조원이 진입 요건이다.이 요건을 충족한 증권사가 종투사 지정을 신청하면 금융위원회가 검토해 승인하는 구조다. 현재 종투사 문턱을 넘은 증권사는 9곳뿐이다. 대신증권은 종투사가 아닌 증권사 중에서 유일하게 별도 기준으로 자기자본 2조원을 넘어 유력한 후보로 꼽혀왔다.대신증권은 요건 충족이 필요한 추가 자금을 마련하기 위해 을지로 본사 사옥을 비롯한 국내외 자산 일부를 추가로 매각한다. 보유한 건물에 대한 자산 재평가도 실시할 예정이다.종투사로 지정되면 신사업 기회를 잡을 수 있다. 기업 신용공여 한도가 자기자본의 100%에서 200%로 늘어난다. 헤지펀드 거래 서비스를 제공하는 프라임브로커리지서비스(PBS)도 할 수 있다.
대신증권, 1~7월 채권 판매액 5조원 넘겼다

대신증권은 지난달부로 올해 채권 판매액이 5조원을 돌파했다고 7일 밝혔다. 이용자 총 자산은 100조원을 넘겼다. 대신증권에 따르면 올들어 지난달까지 대신증권은 채권 총 5조4060억원어치를 판매했다. 지난해 같은 기간 판매액에 비하면 34.7%가 늘었다.대신증권은 "작년부터 고금리가 이어지면서 채권의 투자 매력이 높아졌다는 점에 착안해 판매 전략을 다각화한 덕분"이라고 설명했다. 대표적인 게 온라인전용 채권상품이다. 대신증권은 지난 7개월간 온라인전용 채권 상품을 15차례에 걸쳐 출시했다. 통상 대면으로 상당 규모씩을 사야 하는 기존 채권 판매 방식을 비대면 방식으로 다변화했다는 얘기다. 대신증권이 올들어 온라인으로 판매한 채권 규모는 약 1조2861억원에 달한다. 올들어 전체 채권 판매액의 23.7%를 차지한다. 이용자 총 자산은 지난달 말 기준 101조9466억원을 기록했다. 작년 말(76조455억원)에 비해 34% 급증했다. 최근 리테일부문에서 각종 경쟁력 강화 전략을 쓴 덕분이라는 설명이다. 대신증권은 지난 6월부터 일주일 이내 단기 신용거래 이자율을 무료화했다. 이달 들어선 국내·미국주식 수수료 무료 이벤트를 열고 있다. 최광철 대신증권 WM추진부문장은 “리테일 상품 라인업을 다양화해 투자자들의 투자 기회를 넓히고, 이용자 금융거래비용을 낮추기 위해 새로운 서비스를 내놓고 있다”며 “차별화된 금융서비스로 폭넓은 투자기회를 제공하는 게 목표”라고 말했다. 선한결 기자 always@hankyung.com
국내·美 주식 수수료 무료…대신증권, 신규고객 이벤트

대신증권은 온라인 주식거래 이용자에게 국내 주식과 미국 주식 거래 수수료를 받지 않는 ‘0·0·0 이벤트’를 시작한다고 1일 밝혔다. 신규 이용자와 휴면 이용자가 대상이다. 대신증권의 모바일트레이딩시스템(MTS), 홈트레이딩시스템(HTS)을 통해 오는 12월 29일까지 신청할 수 있다. 신청 날짜를 기준으로 국내 주식 매매 수수료는 한 달간, 미국 주식 매수 수수료는 두 달간 무료다.무료 거래 기간이 끝나면 국내 주식은 유관기관인 한국거래소, 한국예탁결제원 수수료인 0.0036396%만 받는다. 미국 주식은 10개월간 매수 수수료 0.07%가 적용된다. 미국 주식을 매도할 때는 미국 증권거래위원회(SEC) 수수료 0.0008%를 부과한다.선한결 기자

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